Regl. 9368, art. 3-2
REQUISITOS DEL PROTOCOLO
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Cite as Reglamento Núm. 9368, Art. 3-2
1. El protocolo adoptado por una institución financiera deberá permitir identificar
comportamientos sospechosos o indicadores de actividades financieras sospechosas de
posible explotación financiera.
2. El protocolo incluirá la forma de identificar y manejar las actividades financieras
sospechosas.
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3. El protocolo contendrá las acciones o procedimientos a seguir por el personal de una
institución financiera en caso de que exista sospecha razonable de explotación financiera.
4. El protocolo incluirá mecanismos para alertar a las personas de edad avanzada, personas con
impedimentos y clientes de la institución financiera a los fines de educarlos en contra de la
explotación financiera.