Regl. 6078, art. 25-25.9
Reglas para la interpretación de este artÃculo.
Cite as Reglamento Núm. 6078, Art. 25-25.9
25.9.1. Los actos y prácticas que se enumeran en las secciones 25.3.
a la 25.8. de este artÃculo no constituyen una lista
exhaustiva.
25.9.2.
Al interpretar la frase "actos deshonestos y prácticas antiéticas", el Comisionado podrá también considerar si la
conducta en cuestión está prohibida por cualquier regla de una
bolsa de valores nacional o por cualquier SRO.
25.9.3.
La definición en esta sección sobre actos y prácticas
deshonestas aplica a todos los entes regulados por este
reglamento independientemente de si son corredorestraficantes, asesores de inversiones, representantes de
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asesores de inversiones, agentes, emisores, asesores bajo
cubierta federal O representantes de asesores bajo cubierta
federal. Por lo tanto, la enumeración de prácticas prohibidas
bajo renglones o secciones separadas no exime a ninguno de las
personas O entidades reguladas de las restricciones impuestas,
independientemente de su omisión en el tÃtulo del inciso en el
cual aparecen enumeradas dichas prácticas.