Regl. 6078, art. 25-25.9

Reglas para la interpretación de este artículo.

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Cite as Reglamento Núm. 6078, Art. 25-25.9

25.9.1. Los actos y prácticas que se enumeran en las secciones 25.3. a la 25.8. de este artículo no constituyen una lista exhaustiva. 25.9.2. Al interpretar la frase "actos deshonestos y prácticas antiéticas", el Comisionado podrá también considerar si la conducta en cuestión está prohibida por cualquier regla de una bolsa de valores nacional o por cualquier SRO. 25.9.3. La definición en esta sección sobre actos y prácticas deshonestas aplica a todos los entes regulados por este reglamento independientemente de si son corredorestraficantes, asesores de inversiones, representantes de 35 asesores de inversiones, agentes, emisores, asesores bajo cubierta federal O representantes de asesores bajo cubierta federal. Por lo tanto, la enumeración de prácticas prohibidas bajo renglones o secciones separadas no exime a ninguno de las personas O entidades reguladas de las restricciones impuestas, independientemente de su omisión en el título del inciso en el cual aparecen enumeradas dichas prácticas.
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