Regl. 6078, art. 34-34.4
Prospecto preliminar.
Cite as Reglamento Núm. 6078, Art. 34-34.4
Se podrá utilizar un prospecto preliminar O memorándum de oferta
preliminar en aquellos casos para los cuales se haya radicado una
declaración de inscripción en relación con una inscripción por
cualificación, si el mismo cumple con los siguientes requisitos:
52
(a) El prospecto preliminar o memorándum de oferta preliminar
cumplirá con todos los requisitos de información dispuestos en
este artículo, excepto que podrá omitirse, si no están
disponibles: el precio de oferta, identidad del sindicato de
suscriptores, los descuentos o comisiones, precio de
redención, cantidad de ganancias, tasas de interés O de
dividendos, precios de redención O cualquier asunto que
dependa del precio de oferta o de la fecha de entrega;
(b) El prospecto preliminar o memorándum de oferta preliminar será
radicado como parte de la solicitud de inscripción de los
valores en cuestión;
(c) En la primera página del prospecto preliminar O memorándum de
oferta preliminar se imprimirá una leyenda en rojo ("redherring") haciendo alusión a que el mismo es uno preliminar y
que está sujeto a ser completado o modificado;
(d) El Comisionado autorice por escrito el uso del prospecto
preliminar O memorándum de oferta preliminar; y
(e) No se recibirán ventas o fondos del inversionista hasta que la
declaración de inscripción sea efectiva.