Regl. 6078, art. 6-6.11
Inscripción de representantes de asesores bajo cubierta
Cite as Reglamento Núm. 6078, Art. 6-6.11
federal.
6.11.1.
Toda persona que interese llevar, o en efecto lleve, a cabo
negocios en Puerto Rico como representante de un asesor bajo
cubierta federal efectuará una radicación de notificación
("notice filing") ante el Comisionado.
6.11.2.
La radicación de notificación antes requerida consistirá de
una copia de la Forma U-4, O la que le sustituya, junto con el
consentimiento a ser emplazado requerido por el artÃculo
414 (g) de la Ley, acompañado de los derechos de radicación de
notificación aplicables. Si el consentimiento a ser emplazado
requerido por el artÃculo 414 (g) de la Ley estuviere previa y
debidamente autorizado y contenido en el original de la Forma
U-4 radicada ante el Comisionado, no será necesario otorgar y
radicar ante el Comisionado un consentimiento adicional.
6.11.3.
La notificación de radicación efectuada bajo esta sección
expirará en la misma fecha en que expire la notificación de
radicación del asesor bajo cubierta federal para quien trabaja
el representante del asesor de inversiones bajo cubierta
federal.
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6.11.4. Un asesor bajo cubierta federal podrá renovar las
notificaciones de radicación de sus representantes en Puerto
Rico mediante la radicación ante el Comisionado de una lista
de sus representantes y copia de la Forma U-4 actualizada
junto con el pago de los derechos aplicables para la
renovación de la notificación correspondiente a cada uno de
sus representantes en Puerto Rico.
6.11.5.
Cualquiera de los documentos cuya radicación ante el
Comisionado sea requerida por esta sección 6.11., podrá ser
radicado electrónicamente, siempre y cuando dicho sistema de
radicación electrónica sea aceptable al Comisionado y siempre
y cuando la persona que los radica cumpla con los requisitos
de la Ley.
6.11.6.
Cuando la información provista en la Forma U-4, o la que le
substituya, advenga imprecisa O se torne incompleta por
cualquier razón, el representante del asesor bajo cubierta
federal, O el asesor bajo cubierta federal para quien trabaje
el representante del asesor de inversiones, tendrá la
responsabilidad de actualizar o corregir la información
mediante la radicación de las enmiendas correspondientes a la
Forma U-4 dentro de los 30 dÃas a partir de la fecha en que
ocurrieron los cambios en dicha información o cualquier otro
perÃodo especÃficamente aplicable a la situación.