Regl. 6078, art. 7-7.2
Las siguientes clases de personas están exentas de los
Cite as Reglamento Núm. 6078, Art. 7-7.2
requisitos de examen dispuestos en la sección 7.1., arriba:
(1) Todo corredor-traficante, agente, asesor de inversiones o
representante de asesor de inversiones que a la fecha de efectividad
de este reglamento, esté debidamente inscrito en la Oficina en tal
capacidad.
(2) Con respecto a corredores-traficantes, todo solicitante que al
momento de la radicación de la solicitud de inscripción sea un
representante inscrito (según se define el término "registered
representative" por la NASD y el NYSE) con la NASD O el NYSE,
incluyendo una corporación o sociedad que tenga un oficial O socio
administrador así inscrito.
(3) Cualquier solicitante que haya aprobado el examen
correspondiente ofrecido por la NASD o el NYSE, incluyendo una
corporación O sociedad que tenga un oficial o socio administrador
que haya aprobado tal examen, si se somete evidencia satisfactoria
de haber aprobado tal examen.
(4) Cualquier solicitante que haya aprobado previamente un examen
dispuesto bajo este artículo, incluyendo una corporación O una
sociedad que tenga un oficial O socio administrador que haya
aprobado tal examen, si se somete prueba satisfactoria de haber
aprobado tal examen.
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