Regl. 9316, art. 2-2.17
Forma de solicitud de licencia
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Cite as Reglamento Núm. 9316, Art. 2-2.17
A.
La forma de solicitud de licencia deberá ser completada en el formato que disponga
la Comisión y podrá requerir como mÃnimo la siguiente información, según sea
aplicable:
1)
El nombre oficial actual y nombres pasados utilizados por la persona natural
y las fechas de uso;
2)
La dirección actual y anterior de la persona natural;
3)
El número de teléfono de la empresa;
4)
Especificar si la solicitud es para una licencia inicial o de renovación y, si
es de renovación, indicar el número de licencia vigente y la fecha de
expiración de la misma;
5)
Forma corporativa, y si aplica, una copia del certificado de incorporación,
reglamentos, acuerdo de socios, acuerdo de fideicomiso y cualquier otra
documentación relacionada con la organización legal de la empresa;
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6)
Certificación emitida por el Departamento de Estado de Puerto Rico y por
la entidad gubernamental correspondiente en la jurisdicción de
incorporación de la empresa a los efectos de que la empresa ha cumplido
con todos los requisitos legales requeridos ("Good Standing Certificate");
7)
Una descripción de los negocios actuales y anteriores llevados a cabo por la
empresa, o por una compañÃa intermediaria, subsidiaria O compañÃa matriz
de la empresa;
8)
Una descripción de la naturaleza, tipo, número de acciones, términos,
condiciones, derechos y privilegios de todas las clases de acciones emitidas
de la empresa, si alguna, o de las que planea emitir;
9)
El nombre, dirección, fecha de nacimiento, tÃtulo o posición, y, si aplica, el
por ciento de titularidad en la empresa de las siguientes personas:
a)
Todo oficial, director o sÃndico;
b)
Todo dueño, o socio, incluyendo todos los socios, ya sean generales,
limitados o de cualquier otro tipo;
c)
Todo dueño beneficiario que tenga más del cinco por ciento (5%) de
las acciones con derecho a voto;
10)
Si la empresa es una sociedad, una descripción del interés de cada socio en
la empresa incluyendo la cantidad de inversión inicial, la cantidad de
contribución adicional, la cantidad y naturaleza de cualquier inversión que
se anticipe en el futuro, grado de control de cada socio y por ciento de
titularidad de cada socio;
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11)
Una descripción de la naturaleza, tipo, términos, acuerdos y prioridades de
toda deuda u obligación de pago, y el nombre, dirección y fecha de
nacimiento de cada acreedor y tenedor de valor, el tipo y clase de
instrumento de deuda que tiene, la cantidad original de la deuda y el balance
actual de la misma;
12)
Una descripción de la naturaleza, tipo, término y condiciones de las
opciones de valores;
13)
La siguiente información sobre cada cuenta que se posea a nombre de la
persona natural o que esté bajo el control directo o indirecto de la persona
natural:
a)
Nombre y dirección de la institución financiera;
b)
Tipo de cuenta;
c)
Números de cuenta; y
d)
PerÃodo en que la(s) ha tenido;
14)
El nombre y la dirección de cada compañÃa en la cual la empresa tiene
acciones, el tipo de acción, precio de compra por acción, número de
acciones poseÃdas, y el por ciento de titularidad;
15)
Información referente a cualquier transacción durante los últimos cinco (5)
años que haya causado un cambio en la titularidad de un interés beneficiario
de los valores de la empresa de un oficial 0 director que poseÃa más del diez
por ciento (10%) de cualquier clase de valor de equidad;
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16)
Una descripción de todo procedimiento civil, criminal, investigativo y
administrativo en el cual la empresa, sus subsidiarias, gerentes, oficiales,
directores o accionistas han estado envueltos, y que incluya:
a)
Todo arresto, acusación, cargo o convicción por una acción
criminal u ofensa personal;
b)
Cualquier procedimiento criminal en el cual la empresa o alguna
de sus subsidiarias haya sido parte o ha sido nombrada como coconspiradora;
c)
Si existe un litigio civil cuyos daños posiblemente excedan
cincuenta mil dólares ($50,000.00), excepto por las reclamaciones
cubiertas por una póliza de seguro;
d)
Cualquier juicio, decreto judicial u orden contra la empresa
relacionado con una violación o alegada violación a las leyes
antimonopolÃsticas federales, reglas comerciales o leyes de seguros
o leyes similares de cualquier jurisdicción;
17)
Información con respecto a la empresa O cualquier compañÃa matriz o
intermediaria de la empresa relacionada con órdenes o peticiones de quiebra
o insolvencia y cualquier remedio solicitado bajo cualquier disposición de
la Ley Federal de Quiebras o cualquier ley de insolvencia estatal, y
cualquier agente fiscal, sÃndico u oficial similar nombrado para la propiedad
o negocio de la empresa o cualquier compañÃa matriz, intermediaria o
subsidiaria de la misma;
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18)
Si a la empresa se le ha denegado, suspendido o revocado una licencia o
certificado emitido por una agencia del gobierno en Puerto Rico o en
cualquier otra jurisdicción, la naturaleza de dicha licencia o certificado,
la agencia y su localización, la fecha de dicha acción, las razones para la
misma y los hechos relacionados a dicha acción;
19)
Si la empresa ha solicitado anteriormente una licencia, permiso o
autorización para participar en una operación de juego legal en Puerto Rico
O en cualquier otra jurisdicción, la agencia y su localización, la fecha de la
solicitud, la naturaleza del permiso o autorización de dicha licencia, el
número de la misma y la fecha de expiración;
20)
Una copia de cada uno de los siguientes:
a)
Informes anuales cubriendo los últimos cinco (5) años;
b)
Cualquier informe anual preparado durante los últimos cinco (5)
años en la Forma 10K de acuerdo a las secciones 13 o 15d de la Ley
Federal Reguladora de Bolsas de 1934 ("Securities Exchange Act of
1934"), según enmendada;
c)
Estados financieros auditados del último año fiscal, de un contador
público certificado independiente, registrado o con licencia en
Puerto Rico o en otra jurisdicción de Estados Unidos en regla,
preparados de acuerdo con las normas de atestación establecidas por
el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados,
incluyendo, pero sin limitarse a estados de ingresos y gastos, estados
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de situación, estado de flujo de caja, y las notas correspondientes a
dichos informes financieros;
d)
Copias de todos los estados financieros, auditados o no auditados,
preparados durante los últimos cinco (5) años fiscales;
e)
El más reciente estado financiero sin auditar trimestral preparado
por o para la empresa o, si la empresa ha sido registrada con el
"United States Securities and Exchange Commission", una copia de
la Forma 10Q sometida recientemente;
f)
Cualquier informe preparado recientemente debido a un cambio en
el control de la empresa, adquisición 0 disposición de los activos,
quiebra, cambio en la certificación del contador de la empresa o
cualquier otro evento importante o, si la empresa está registrada con
la "Securities and Exchange Commission", copia más reciente de la
Forma 8K sometida;
g)
El proxy más reciente o estado financiero sometido a tenor con la
Sección 14 de la Ley Federal Reguladora de Bolsas de 1934, según
enmendada ("Securities Exchange Act of 1934");
h)
Estados registrados sometidos durante los últimos cinco (5) años a
tenor con la Ley Federal de Valores de 1933, según enmendada
("Securities Act of 1933"); y
i)
Todos los informes y correspondencia sometida durante los últimos
cinco (5) años por auditores independientes de la empresa, que
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tengan relación con la emisión de los estados financieros, servicios
de consejerÃa gerencial o recomendaciones de control interno;
21)
Copias de todas las Formas 1120 de Rentas Internas (planillas de
contribución sobre ingresos corporativas), todas las Formas 1065 (planillas
de sociedades) de Rentas Internas o todas las Formas 1040 (planilla de
contribuciones personal) y todas las planillas de contribución sobre ingresos
de Puerto Rico (si aplica) sometidas durante los últimos cinco (5) años;
22)
Certificación expedida por el Departamento de Hacienda de Puerto Rico
certificando que la empresa ha sometido sus planillas de contribución sobre
ingresos, si aplica;
23)
Certificación Negativa de deuda expedida por el Departamento de Hacienda
de Puerto Rico, si aplica; y
24)
Certificación Negativa de deuda expedida por el Centro de Recaudaciones
de Ingresos Municipales ("CRIM"), si aplica.
B.
Además de la información en el inciso (A) anterior, la forma de solicitud de licencia
deberá incluir una Autorización de Relevo autorizando a organismos
gubernamentales y organizaciones privadas a ofrecer cualquier información
pertinente del solicitante que pueda ser solicitada por la Comisión y una declaración
jurada ante notario público, que puede ser notariada electrónicamente si está
autorizada en la jurisdicción donde tiene lugar la notarización, mediante la cual el
solicitante declara que toda la información vertida en la solicitud es cierta.
C.
Si un solicitante pide una Certificación Negativa de Deuda al Departamento de
Hacienda o al Centro de Recaudación de Ingresos Municipales y no recibe una
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respuesta dentro de los 30 dÃas siguientes a dicha solicitud, el solicitante puede
satisfacer los requisitos de la Sección 2.17(A)(23) o (24), respectivamente,
presentando una declaración de que su solicitud de dicha Certificación Negativa de
Deuda no ha recibido una respuesta oportuna. No se denegará la licencia a un
solicitante por falta de respuesta oportuna a una solicitud de Certificación Negativa
de Deuda.
D.
La solicitud deberá ser firmada por el presidente de la empresa, gerente general,
socios, socio general, o cualquier otra persona autorizada de la empresa.