Forma de empresa de servicio de casino ("Casino Service Industry License

Application") A. La Forma Empresa de Servicio de Casino ("Casino Service Industry License Application") deberá ser completada en el formato que disponga la Compañía y podrá requerir como mínimo la siguiente información: 1) El nombre oficial actual y nombres pasados utilizados por la empresa y las fechas de uso; 2) La dirección actual y anterior de la empresa; 170 3) El número de teléfono de la empresa; 4) Especificar si la solicitud es para una licencia inicial o de renovación y, si es de renovación, indicar el número de licencia vigente y la fecha de expiración de la misma; 5) Forma corporativa, y si aplica, una copia del certificado de incorporación, reglamentos, acuerdo de socios, acuerdo de fideicomiso y cualquier otra documentación relacionada con la organización legal de la empresa; 6) Certificación emitida por el Departamento de Estado de Puerto Rico y por la entidad gubernamental correspondiente en la jurisdicción de incorporación de la empresa a los efectos de que la empresa ha cumplido con todos los requisitos legales requeridos ("Good Standing Certificate"); 7) Una descripción de los negocios actuales y anteriores llevados a cabo por la empresa, o por una compañía intermediaria, subsidiaria o compañía matriz de la empresa; 8) Una descripción de la naturaleza, tipo, número de acciones, términos, condiciones, derechos y privilegios de todas las clases de acciones emitidas de la empresa, si alguna, o de las que planea emitir; 9) El nombre, dirección, fecha de nacimiento (si aplica), número y por ciento de acciones poseídas por cada persona o entidad que posea un interés beneficiario en cualquier acción sin derecho a voto; 10) El nombre, dirección, fecha de nacimiento, título o posición, y, si aplica, el por ciento de titularidad en la empresa de las siguientes personas: a) Todo oficial, director o síndico; b) Todo dueño, o socio, incluyendo todos los socios, ya sean generales, limitados o de cualquier otro tipo; c) Todo dueño beneficiario que tenga más del cinco por ciento (5%) de las acciones con derecho a voto; d) Todo representante de ventas u otra persona que solicitará regularmente negocios de un Concesionario; e) Todo gerente que supervisa una oficina local 0 regional que emplea representantes de ventas u otras personas que solicitan negocios de un Concesionario; y 171 - f) Cualquier otra persona que no ha sido especificada en los incisos (A)(10)(a), (b), (c), (d) y (e) anteriores y que ha suscrito o suscribirá acuerdos de servicio con un Concesionario; 11) Un diagrama que ilustre la titularidad de cualquier otra persona que posea un interés en la empresa solicitante; 12) El nombre, la última dirección conocida, fecha de nacimiento, posición que ocupó en la empresa, fecha en dicha posición, y la razón de partida de cualquier oficial o director anterior que hubiera ocupado cualquiera posición durante los diez (10) años anteriores; 13) La compensación anual de cada uno de los socios, oficiales, directores y síndicos; 14) El nombre, dirección residencial, fecha de nacimiento, posición, duración del empleo y la cantidad de compensación de toda persona, que no sea una de las personas identificadas en el párrafo (A)(13) anterior y que se espera reciba una compensación anual de más de cincuenta mil dólares ($50,000.00); 15) Una descripción de toda bonificación, planes de distribución de ganancia ("profit sharing"), pensiones, retiros, compensación diferida o planes similares; 16) Si la empresa es una sociedad, una descripción del interés de cada socio en la empresa incluyendo la cantidad de inversión inicial, la cantidad de contribución adicional, la cantidad y naturaleza de cualquier inversión que se anticipe en el futuro, grado de control de cada socio y por ciento de titularidad de cada socio; 17) Una descripción de la naturaleza, tipo, términos, acuerdos y prioridades de toda deuda u obligación de pago, y el nombre, dirección y fecha de nacimiento de cada acreedor y tenedor de valor, el tipo y clase de instrumento de deuda que tiene, la cantidad original de la deuda y el balance actual de la misma; 18) Una descripción de la naturaleza, tipo, término y condiciones de las opciones de valores; 19) La siguiente información sobre cada cuenta que se posea a nombre de la empresa o que esté bajo el control directo o indirecto de la empresa: a) Nombre y dirección de la institución financiera; b) Tipo de cuenta; c) Números de cuenta; y d) Período en que la(s) ha tenido; 172 - 20) Una descripción de todos los contratos de veinticinco mil dólares ($25,000.00) o más o cuyo valor es mayor que esta suma, incluyendo contratos de empleo con duración de más de un (1) año, y contratos en los cuales la empresa ha recibido veinticinco mil dólares ($25,000.00) o más en bienes o servicios en los últimos seis (6) meses; 21) El nombre y la dirección de cada compañía en la cual la empresa tiene acciones, el tipo de acción, precio de compra por acción, número de acciones poseídas, y el por ciento de titularidad; 22) Información referente a cualquier transacción durante los últimos cinco (5) años que haya causado un cambio en la titularidad de un interés beneficiario de los valores de la empresa de un oficial o director que poseía más del diez por ciento (10%) de cualquier clase de valor de equidad; 23) Una descripción de todo procedimiento civil, criminal, investigativo y administrativo en el cual la empresa, sus subsidiarias, gerentes, oficiales, directores o accionistas han estado envueltos, y que incluya: a) Todo arresto, acusación, cargo o convicción por una acción criminal u ofensa personal; b) Cualquier procedimiento criminal en el cual la empresa o alguna de sus subsidiarias haya sido parte o ha sido nombrada como co-conspiradora; c) Si existe un litigio civil cuyos daños posiblemente excedan cincuenta mil dólares ($50,000.00), excepto por las reclamaciones cubiertas por una póliza de seguro; d) Cualquier juicio, decreto judicial u orden contra la empresa relacionado con una violación 0 alegada violación a las leyes antimonopolísticas federales, reglas comerciales o leyes de seguros o leyes similares de cualquier jurisdicción; 24) Información con respecto a la empresa o cualquier compañía matriz o intermediaria de la empresa, relacionada con órdenes o peticiones de quiebra o insolvencia y cualquier remedio solicitado bajo cualquier disposición de la Ley Federal de Quiebras o cualquier ley de insolvencia estatal, y cualquier agente fiscal, síndico u oficial similar nombrado para la propiedad o negocio de la empresas o cualquier compañía matriz, intermediaria o subsidiaria de la misma; 25) Si a la empresa se le ha denegado, suspendido 0 revocado una licencia o certificado emitido por una agencia del gobierno en Puerto Rico o en cualquier otra jurisdicción, la naturaleza de dicha licencia o certificado, la agencia y su 173 localización, la fecha de dicha acción, las razones para la misma y los hechos relacionados a dicha acción; 26) Si la empresa ha solicitado anteriormente una licencia, permiso o autorización para participar en una operación de juego legal en Puerto Rico o en cualquier otra jurisdicción, la agencia y su localización, la fecha de la solicitud, la naturaleza del permiso o autorización de dicha licencia, el número de la misma y la fecha de expiración; 27) Una copia de cada uno de los siguientes: a) Informes anuales cubriendo los últimos cinco (5) años; b) Cualquier informe anual preparado durante los últimos cinco (5) años en la Forma 10K de acuerdo a las secciones 13 o 15d de la Ley Federal Reguladora de Bolsas de 1934 ("Securities Exchange Act of 1934"), según enmendada; c) Estados financieros auditados del último año fiscal, incluyendo, pero sin limitarse a estados de ingresos y gastos, estados de situación, estado de flujo de caja, y las notas correspondientes a dichos informes financieros; d) Copias de todos los estados financieros, auditados o no auditados, preparados durante los últimos cinco (5) años fiscales; e) El más reciente estado financiero sin auditar trimestral preparado por o para la empresa o, si la empresa ha sido registrada con el United States Securities and Exchange Commission, una copia de la Forma 10Q sometida recientemente; f) Cualquier informe preparado recientemente debido a un cambio en el control de la empresa, adquisición o disposición de los activos, quiebra, cambio en la certificación del contador de la empresa o cualquier otro evento importante o, si la empresa está registrada con la Securities and Exchange Commission, copia más reciente de la Forma 8K sometida; g) El proxy más reciente o estado financiero sometido a tenor con la Sección 14 de la Ley Federal Reguladora de Bolsas de 1934, según enmendada ("Securities Exchange Act of 1934"); h) Estados registrados sometidos durante los últimos cinco (5) años a tenor con la Ley Federal de Valores de 1933, según enmendada ("Securities Act of 1933"); y i) Todos los informes y correspondencia sometida durante los últimos cinco (5) años por auditores independientes de la empresa, que tengan relación 174 con la emisión de los estados financieros, servicios de consejería gerencial o recomendaciones de control interno; 28) Un diagrama de la organización de la empresa, incluyendo descripciones de las posiciones y los nombres de las personas que las ocupan; 29) Copias de todas las Formas 1120 de Rentas Internas (planillas de contribución sobre ingresos corporativas), todas las Formas 1065 (planillas de sociedades) de Rentas Internas o todas las Formas 1040 (planilla de contribuciones personal) y todas las planillas de contribución sobre ingresos de Puerto Rico (si aplica) sometidas durante los últimos cinco (5) años; 30) Certificación expedida por el Departamento de Hacienda de Puerto Rico certificando que la empresa ha sometido sus planillas de contribución sobre ingresos; 31) Certificación Negativa de deuda expedida por el Departamento de Hacienda de Puerto Rico; y 32) Certificación Negativa de deuda expedida por el Centro de Recaudaciones de Ingresos Municipales ("CRIM"). B. Además de la información en el inciso (A) anterior, la Forma Empresa de Servicio de Casino ("Casino Service Industry License Application") deberá incluir una Autorización de Relevo autorizando a organismos gubernamentales y privados a ofrecer cualquier información pertinente del solicitante que pueda ser solicitada por la Compañía y una declaración jurada ante notario público mediante la cual el solicitante declara que toda la información vertida en la solicitud es cierta. C. La solicitud deberá ser firmada por el presidente de la empresa, gerente general, socios, socio general, o cualquier otra persona autorizada de la empresa.